在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益(y值勤执勤的区别，值勤跟执勤的区别ì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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