科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁>

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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