金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称(chēng)人民(mín)银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布(bù)联合(hé)公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行豫n是河南哪里的车牌开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地豫n是河南哪里的车牌区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资者(zhě)（即互换通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限的(de)境外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方清(qīng)算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本(běn)金(jīn)净额(é)每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原(yuán)则和具(jù)体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定及业(yè)务规(guī)则(zé)，加强内部控制(zhì)，防范和(hé)控制(zhì)风险，做(zuò)好投资者教(jiào)育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规则和实践(jiàn)操作的(de)差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险，理性开(kāi)展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)豫n是河南哪里的车牌，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司(sī)为参(cān)与做准备。

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