在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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