在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì高中学费一年大概多少钱，高中学费一个学期多少钱)的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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