金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商work on的用法以及语法，workon的用法总结，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份work on的用法以及语法，workon的用法总结有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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