直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规(guī)管理不到(dào)位，跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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