零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(à为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕n)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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