零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所致。

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