金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xi整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚é)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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