直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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