在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深两丈等于多少米(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平两丈等于多少米台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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