金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政(zhè快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了ng)责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关(guān)责任人(rén)员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司(sī)提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)快递公司几点下班，派送员晚上多晚不快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了送了司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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