零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书(s塑料是不是绝缘体hū)》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和塑料是不是绝缘体程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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