直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为(wè手机扩展内存是什么意思i)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(z手机扩展内存是什么意思hī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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