科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终(zh单倍行距是多少ōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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