科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(g猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好uān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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