科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创(c俄罗斯妹子很容易追吗，俄罗斯的妹子好追吗huàng)板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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