金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)复刻版是正品吗，复刻是不是假货的意思易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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