零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元卡西欧手表是名牌吗，卡西欧手表很掉档次吗，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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