金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)）和香(xiāng)港场(chǎng)外结算有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为(wèi)上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合(hé)人民(mín)银(yín)行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可(kě)的境外电子交易(yì)平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初(chū)期(qī)，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在(负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁zài)轧差(chà)后的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清(qīng)算所之(zhī)间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则(zé)和具体安排(pái)达成共识，并(bìng)签署了(le)《关于内地-香港债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作(zuò)安排和(hé)联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁业务规(guī)则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资(zī)者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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