零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(y一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战óu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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