金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质g>具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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