金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换(huàn)市场互联(lián)互通(tōng)合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)（全(quán)国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通(tōng)”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和(hé)地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发(fā)布以来，“互(hù)换通”的(de)各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算(suàn)业(yè)务的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行要求并(bìng)完成内地(dì)银行间债券市场准入备(bèi)案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心(xīn)开(kāi)通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资(zī)者需同时(shí)申二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民(mín)银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台互(hù)联(lián)提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司针对双方清(qīng)算所之(zhī)间(jiān)的风(fēng)险敞口建立“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　二(èr)、人民银(yín)行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事(shì)宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开展(zhǎn)“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估和控制风(fēng)险，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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