昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zh全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市èng)券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市租用活动(dòng)的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相(xiāng)关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般(bān)要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能力(lì全国有多少个省市自治区和直辖市 全国有多少个地级市)可以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规(guī)定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定有关(guān)报告(gào)义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业(yè)网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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