在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)本番什么意思 日语里本番什么意思级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会本番什么意思 日语里本番什么意思拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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