昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需重庆自白书是什么意思，渣滓洞自白书是什么意思建(jiàn)立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉谈(tán)话(huà)、通报批(pī)评、撤(chè)职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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