科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名(míng)单中。

　　皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码g alt="刚刚(gāng)公告(gào)：重大违(wéi)法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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