近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行(xíng)。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会(huì)（下(xià)称(chēng)“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银(yín)行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违(wéi)规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔(bǐ)数(shù)和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监(jiān)测工(gōng)作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发展投(tóu)资控股有限公司(sī)案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告(gào)及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认定相遇时间的公式 相遇时间怎么求不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其(qí)他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业务过程中(zhōng)，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为(wè相遇时间的公式 相遇时间怎么求i)银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承(chéng)担着提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表(biǎo)示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继(jì)续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归(guī)位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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