直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(h苹果xr重量为多少géng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应苹果xr重量为多少g进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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