近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分(f00后初中学历很丢人吗ēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行(xíng)支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存(cún)在(zài)债券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债(zhài)券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关(guān)规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易(yì)商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定00后初中学历很丢人吗期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和(hé)自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会表示，做(00后初中学历很丢人吗zuò)市商作为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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