直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络直裱起来了是什么意思网络用语，裱是什么意思播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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