金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的(de)交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部境外投资者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品市(shì)场的(de)协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布(bù)联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以阿富汗是哪一年灭亡的下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家(jiā)和地区的境外投资者可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告(gào)发布以(yǐ)来，“互换(huàn)通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资(zī)者（即互(hù)换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清算业务的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资(zī)者(zhě)为符合人民银行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境(jìng)外投资者需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联(lián)互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了两(liǎng)地监管机(jī)构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)阿富汗是哪一年灭亡的实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了(le)解两地市场法律法规、业(yè)务规(guī)则和实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好准备工作，确保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结算公司为(wèi)参与做准备。

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