昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关(guān)机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于提升(shēng)行业(yè)信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一(yī)专区(qū)交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再(zài)分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)元首制的实质是什么，元首制的内容的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并将不同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确(què)证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的(de)监管报告(gào)义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉元首制的实质是什么，元首制的内容谈(tán)话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 元首制的实质是什么，元首制的内容