直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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