科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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