科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年无锡市是几线城市10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以无锡市是几线城市罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的(de)决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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