昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的(de)不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安(ān)全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要(yào)求(qiú)；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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