昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全保障能(néng)力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经(jīng)营(yí2023年石油会暴涨吗，今日油价格表ng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机(jī)构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定2023年石油会暴涨吗，今日油价格表2023年石油会暴涨吗，今日油价格表>，或者在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调(diào)查(chá)。

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