金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děn韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔g)规定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人(rén韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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