金融界5月5日消(xiāo)息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投资者(zhě)通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协(xié)同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下(xià)简称(chēng)香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场(chǎn1cc的水等于多少克，1cc水是多少克g)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和(hé)地区的境外投资者可(kě)通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行间(jiān)金(jīn)融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发(fā)布(bù)以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备(bèi)工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价(jià)商）需与外(wài)汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的(de)清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完成内地(dì)银行间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并(bìng)经(jīng)外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与(yǔ)场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民(mín)币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管(guǎn)机构在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方面(miàn)的(de)监管合作(zuò)安排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履行(xíng)“互(hù)换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规(guī)则，加强内部控(kòng)制(zhì)，防范和控(kòng)制风(fēng)险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法(fǎ)律法规、业务规(guī)则和实践操(cāo)作(z1cc的水等于多少克，1cc水是多少克uò)的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做(zuò)好准(zhǔn)备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结(jié)算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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