科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短4月21日晚很久没做了是不是会时间变短，为什么好久不做时间会变短间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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