直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(d体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤ēng)记状态为“正常”。

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　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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