金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　写照的意思 写照是什么词性具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进(jìn)行(xíng)立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任(rèn)人(rén)员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任写照的意思 写照是什么词性(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双写照的意思 写照是什么词性查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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