金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相叮铃铃和叮呤呤，《叮铃铃》统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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