零容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集资金厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增厦门面积多少万平方公里，厦门岛内多大面积长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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