科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚(xū)构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保的问题(tí)。<年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停/p>

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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