直播(bō)短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(吴亦凡现在在哪里关着quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(z吴亦凡现在在哪里关着huàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”吴亦凡现在在哪里关着等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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