科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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