直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗